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又见公募高管“身兼数职”！有何影响？业内人士说……|天天动态

2023-06-26 06:08:27 来源：和讯网

近日，国金基金管理有限公司发布高级管理人员变更公告，督察长张丽因个人原因离任，总经理邰海波代任。

近年来，公募机构整体数量在不断增加，对优秀高管人才的需求本就在不断增长，这让高管们有了较大的选择空间，人员的流动也就成为了一种业内常态。值得关注的是，不少中小基金的高管“身兼多职”，高管各岗位兼任等现象颇为常见。有业内人士表示，这种情况容易造成“分身乏术”，高管很难将业务做好做精，影响管理、投研等核心业务；其次容易造成内控缺失，存在合规隐患。

【资料图】

又有公募高管变更

资料显示，邰海波历任华夏证券股份有限公司资产管理部投资经理，中国包装集团投资部经理，凯基管理咨询有限公司副总经理，元大证券（香港）有限公司大中华区业务总监，国金证券(600109)股份有限公司股票销售交易部总经理。现任国金基金管理有限公司董事、总经理，国金基金管理有限公司上海分公司负责人，北京千石创富资本管理有限公司董事长。

督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员，日常工作包括向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况等。2022年4月，证监会文件强调在公司、股东的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，督察长要优先保障基金份额持有人的利益。

督察长的变更并不稀奇，值得关注的是，不少中小基金的高管“身兼多职”，高管岗位兼任、高管管理产品等现象颇为常见。去年6月，华北某公募基金公告，原督察长因工作调整离任，转任至公司的副总经理、财务负责人岗位；而原副总经理因工作调整离任，转任至公司的督察长岗位，二人实现职务对调。

同月，东方阿尔法也基金公告称，聘任刘明担任公司财务负责人。此前，他在东方阿尔法基金已是身兼数职。刘明是东方阿尔法基金的创始人之一，持股39.96%，为第一大股东。同时，刘明还是东方阿尔法基金总经理、投资决策委员会主席、董事和基金经理，可谓身兼多职。截至今年一季度末，刘明在管基金有3只，管理总规模11.81亿元。

据接受采访的业内人士表示，公募基金高管频繁“跨界”管理，存在着“分身乏术”的现象，很难将业务做好做精，影响管理、投研等核心业务；其次容易造成内控缺失，存在合规隐患。

总经理与投研“联动”

除此以外，还有汇泉基金的梁永强、鹏扬基金总经理杨爱斌，朱雀基金总经理梁跃军，博远基金总经理钟鸣远等公募基金公司的总经理都兼任基金经理。

据接受采访的业内人士表示，基金公司属于轻资产行业，人力成本、尤其是投研人员工资占公司支出比例较大，因此有一定投研背景的管理层担任基金经理也可以节约薪酬开支，这部分现象在挣扎于“温饱线”的中小基金公司中较为常见。

虽然总经理亲自“下场”担任基金经理的情况较为少见，但不少基金经理“绩而优则仕”；通过长期优异的业绩，为投资者带来较为长期、稳定收益或为公司带来较为突出荣誉的基金经理会被选拔进入公司管理层，参与公司的相关管理工作。

近日，嘉实基金公告，新任命姚志鹏为公司副总经理。当前姚志鹏旗下管理包括嘉实智能汽车、嘉实环保低碳等在内的9只产品，截至一季度末管理规模近230亿元。此外，较为知名的是汇丰晋信基金经理陆彬，他在今年3月升任公司副总经理。数据显示，他在今年一季度末在管规模为280.08亿元，从职位变动来看，2022年，陆彬年初从研究副总监升到研究总监，后又升任总经理助理，再到今年的副总经理，随着管理规模和业绩的提升，在公司内部的职级也是火箭般跃升。

年内，还有包括天治基金许家涵、红塔红土基金赵耀、长城基金张勇等中小基金公司基金经理在原先岗位上被擢升为公司副总经理。当前，易方达基金张坤、广发基金傅友兴、刘格菘，景顺长城基金刘彦春，富国基金朱少醒，兴证全球基金谢治宇等明星基金经理均在公司内部担任副总经理职务。

业内人士：稳定的高管队伍对公司更有利

近年来基金公司高管变更已成常态，从2019年之后每年变更的总人数均在300余名。据Wind数据，今年以来已有181位公募高管变更（离职与履职重复计算），其中包括中加基金、益民基金等20名董事长，与先锋基金、富荣基金等33名总经理等，此外还涉及督察长、首席信息官的变更。

有业内人士表示，在行业快速发展的背景下，基金公司高管变动属于正常现象，但过于频繁的高管变动在管理上可能导致管理层稳定性下降，决策不够连贯。业绩方面，则可能导致公司失去经验丰富的管理人员，进而影响公司的运营效率和业绩表现。

一位公募资深人士表示，除此以外，在他看来，公募机构整体数量在不断增加，对优秀高管人才的需求本就在不断增长，这让高管们有了较大的选择空间，人员的流动也就成为了一种业内常态。不过，在他看来，长期稳定的高管队伍对公司总体仍是更有利的，“毕竟新的高管加入需要和平台有一个磨合的过程，对股东方和普通员工来说都是负担”。

还有一位基金研究人士表示，高管变更持续较多，这主要是因为基金行业是个人力资本主导的行业，行业快速发展带来人才的稀缺，任何人才稀缺的行业，人才流动都会比较大。同时，基金行业也是利益集中、考核明确的行业，干得好和坏都在众目睽睽之下，各种考核、评价本身就会对流动性产生影响。正常的人才流动是好事，不是坏事，有流动才会有活力。

校对：李凌锋

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