美团索命一问：一个SQL ，怎么分析加了哪些锁？含4大场景、8个规则

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美团索命一问：一个SQL ，怎么分析加了哪些锁？含4大场景、8个规则

2023-02-05 12:10:30 来源：博客园

背景说明：

美团问数据库应该是非常多的，尤其喜欢考手写 SQL 然后问你这个 SQL 语句上面加了哪些锁，

(相关资料图)

你会发现其他厂面试基本很少会这样考，所以很多小伙伴遇到这种问题的时候都是一脸懵逼，

可以说是“夺命一问”

此文，40岁老架构师尼恩，用自己的深厚内功，为大家梳理了加锁的四大场景、八大规则，

把这个 “夺命一问”，彻底攻克。

现在把这个题目以及参考答案，收入咱们的《尼恩Java面试宝典》，

供后面的小伙伴参考，提升大家的 3高架构、设计、开发水平。

注：本文以 PDF 持续更新，最新尼恩架构笔记、面试题的PDF文件，请从这里获取：码云

加锁的场景分析

场景1：唯一索引等值查询
- 场景1.1、查询的记录存在
- 场景1.2、查询的记录不存在
场景 2：唯一索引范围查询
场景 3：非唯一索引等值查询
- 场景3.1、查询的记录存在
- 场景3.2、查询的记录不存在
场景 4：非唯一索引范围查询

接下来，按照以上4大场景，进行 sql 加锁的分析。

回顾一下，InnoDB 三种行锁：

Record Lock（记录锁）：锁住某一行记录
Gap Lock（间隙锁）：锁住一段左开右开的区间
Next-key Lock（临键锁）：锁住一段左开右闭的区间

哪些语句上面会加行锁？

1）对于常见的 DML 语句（如 UPDATE、DELETE和 INSERT），InnoDB 会自动给相应的记录行加写锁

2）默认情况下对于普通 SELECT语句，InnoDB 不会加任何锁，但是在 Serializable 隔离级别下会加行级读锁

上面两种是隐式锁定，InnoDB 也支持通过特定的语句进行显式锁定：

3）SELECT * FROM table_name WHERE ... FOR UPDATE，加行级写锁

4）SELECT * FROM table_name WHERE ... LOCK IN SHARE MODE，加行级读锁

两条最为基础的规则

在学习具体行锁加锁规则之前，小伙伴们需要记住两条最为基础的规则：

规则1：查找过程中访问到的对象才会加锁

这句话该怎么理解？

比如有主键 id 为 1 2 3 4 5 ... 10的10 条记录，我们要找到 id = 7的记录。

注意，查找并不是从第一行开始一行一行地进行遍历，而是根据 B+ 树的特性进行二分查找，所以一般存储引擎只会访问到要找的记录行（id = 7）的相邻区间

规则2：加锁的基本单位是 Next-key Lock （临键锁）：锁住一段左开右闭的区间

实例分析

下面结合实例，分析一条 SQL 语句上面究竟被 InnoDB 自动加上了多少个锁

假设有这么一张 user表:

id为主键（唯一索引），a是普通索引（非唯一索引），b都是普通的列，b上没有任何索引：

id (唯一索引)	a (非唯一索引)	b
10	4	Alice
15	8	Bob
20	16	Cilly
25	32	Druid
30	64	Erik

场景1：唯一索引等值查询

当我们用唯一索引进行等值查询的时候，根据查询的记录是否存在，加锁的规则会有所不同：

规则3：当查询的记录是存在的，Next-key Lock 临键锁会退化成 Record Lock 记录锁

规则4：当查询的记录是不存在的，Next-key Lock 临键锁会退化 Gap Lock 成间隙锁

场景1.1、查询的记录存在

先来看个查询的记录存在的案例：

select * from user  where id = 25  for update;

结合加锁的规则1、规则2：

规则1：查找过程中访问到的对象才会加锁

规则2：加锁的基本单位是 Next-key Lock 临键锁（左开右闭）

两条要点, 我们可以分析出，这条语句的加锁范围是临键锁(20, 25]

不过，按照规则3，由于这个唯一索引等值查询的记录 id = 25是存在的，因此，Next-key Lock 临键锁会退化成 Record Lock 记录锁，因此最终的加锁范围是 id = 25这一行

场景1.2、查询的记录不存在

再来看查询的记录不存在的案例：

select * from user  where id = 22 for update;

结合加锁的两条要点（重复一下，表示强调）：

规则1：查找过程中访问到的对象才会加锁

规则2：加锁的基本单位是 Next-key Lock 临键锁（左开右闭）

我们可以分析出，这条语句的加锁范围是 (20, 25]

这里为什么是 (20，25]而不是 (20, 22]？

因为 id = 22 的记录不存在呀，InnoDB 先找到 id = 20 的记录，发现不匹配，于是继续往下找，发现 id = 25，因此，id = 25 的这一行被扫描到了，所以整体的加锁范围是 (20, 25]

不过，按照规则4，由于这个唯一索引等值查询的记录 id = 22是不存在的，因此，Next-key Lock 会退化成间隙锁，因此最终在主键 id 上的加锁范围是 Gap Lock (20, 25)

场景 2：唯一索引范围查询

唯一索引范围查询的规则和等值查询的规则一样，

规则3：当查询的记录是存在的，Next-key Lock 会退化成记录锁

规则4：当查询的记录是不存在的，Next-key Lock 会退化成间隙锁

只有一个区别，就是唯一索引的范围查询，需要一直向右遍历到第一个不满足条件的记录，相当于增加了一条规则：

规则5：唯一索引的范围查询，一直向右遍历到第一个不满足条件的记录

下面结合案例来分析：

select * from user  where id >= 20 and id < 22  for update;

id (唯一索引)	a (非唯一索引)	b
10	4	Alice
15	8	Bob
20	16	Cilly
25	32	Druid
30	64	Erik

先来看语句查询条件的前半部分 id >= 20，

结合加锁的规则1、规则2：

规则1：查找过程中访问到的对象才会加锁

规则2：加锁的基本单位是 Next-key Lock 临键锁（左开右闭）

这条语句最开始要找的第一行是 id = 20，需要加上 Next-key Lock (15,20]。

根据规则3、规则4：

又由于 id 是唯一索引，且 id = 20 的这行记录是存在的，因此会退化成记录锁，也就是只会对 id = 20这一行加锁。

根据规则5：

再来看语句查询条件的后半部分 id < 22，由于是范围查找，就会继续往后找第一个不满足条件的记录，也就是会找到 id = 25这一行停下来，然后加 Next-key Lock 临界锁(20, 25]，

根据规则4：

重点来了，但由于 id = 25不满足 id < 22，因此会退化成间隙锁，加锁范围变为 (20, 25)。

所以，上述语句在主键 id 上的最终的加锁范围是 Record Lock id = 20以及 Gap Lock (20, 25)

场景 3：非唯一索引等值查询

当我们用非唯一索引进行等值查询的时候，根据查询的记录是否存在，加锁的规则会有所不同：

规则6：当查询的记录是存在的，除了会加 Next-key Lock 外，还会额外加间隙锁（规则是向下遍历到第一个不符合条件的值才能停止），也就是会加两把锁

很好记忆，就是要查找记录的左区间加 Next-key Lock 锁住一段左开右闭的区间，右区间加 Gap lock 锁住一段左开右开的区间

规则7：当查询的记录是不存在的，Next-key Lock 会退化成 Gap lock 间隙锁（这个规则和唯一索引的等值查询是一样的）

场景3.1、查询的记录存在

先来看个查询的记录存在的案例：

select * from user  where a = 16 for update;

结合加锁的规则1、规则2：

规则1：查找过程中访问到的对象才会加锁

规则2：加锁的基本单位是 Next-key Lock 临键锁（左开右闭）

这条语句首先会对普通索引 a 加上 Next-key Lock，范围是 (8,16]

根据规则6，又因为是非唯一索引等值查询，且查询的记录 a= 16是存在的，所以还会加上间隙锁，规则是向下遍历到第一个不符合条件的值才能停止，因此间隙锁的范围是 (16,32)

所以，上述语句在普通索引 a 上的最终加锁范围是 Next-key Lock (8,16]以及 Gap Lock (16,32)

场景3.2、查询的记录不存在

再来看查询的记录不存在的案例：

select * from user  where a = 18  for update;

结合加锁的两条核心，这条语句首先会对普通索引 a 加上 Next-key Lock，范围是 (16,32]

但是由于查询的记录 a = 18是不存在的，因此 Next-key Lock 会退化为间隙锁，即最终在普通索引 a 上的加锁范围是 (16,32)。

场景 4：非唯一索引范围查询

回顾一下，唯一索引范围查询，其查询的规则和唯一索引等值查询的规则一样，

规则3：当查询的记录是存在的，Next-key Lock 会退化成记录锁

规则4：当查询的记录是不存在的，Next-key Lock 会退化成间隙锁

规则5：唯一索引的范围查询，一直向右遍历到第一个不满足条件的记录

非唯一索引的范围查询和唯一索引范围查询不同的是，

规则8：非唯一索引的范围查询并不会退化成 Record Lock 或者 Gap Lock。

select * from user  where a >= 16 and a < 18  for update;

先来看语句查询条件的前半部分 a >= 16，因此，这条语句最开始要找的第一行是 a = 16，结合加锁的两个核心，需要加上 Next-key Lock (8,16]。

虽然非唯一索引 a = 16的这行记录是存在的，但此时并不会像唯一索引那样退化成记录锁。

再来看语句查询条件的后半部分 a < 18，由于是范围查找，就会继续往后找第一个不满足条件的记录，也就是会找到 id = 32这一行停下来，然后加 Next-key Lock (16, 32]。

虽然 id = 32不满足 id < 18，但此时并不会向唯一索引那样退化成间隙锁。

所以，上述语句在普通索引 a 上的最终的加锁范围是 Next-key Lock (8, 16]和 (16, 32]，也就是 (8, 32]。

美团索命一问：一个SQL ，怎么分析加了哪些锁？ 含4大场景、8个规则

背景说明：

加锁的场景分析

两条最为基础的规则

实例分析

场景1：唯一索引等值查询

场景1.1、查询的记录存在

场景1.2、查询的记录不存在

场景 2：唯一索引范围查询

场景 3：非唯一索引等值查询

场景3.1、查询的记录存在

场景3.2、查询的记录不存在

场景 4：非唯一索引范围查询

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