尚太科技: 上市公司股权激励计划自查表

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尚太科技: 上市公司股权激励计划自查表

2023-08-03 09:24:44 来源：证券之星

公司简称：尚太科技股票代码：001301

是否存在该

序事项（是/

【资料图】

事项备注

号否/不适

用）

上市公司合规性要求

最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具

否定意见或者无法表示意见的审计报告

最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师

出具否定意见或无法表示意见的审计报告

上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章

程、公开承诺进行利润分配的情形

激励对象合规性要求

是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东

或实际控制人及其配偶、父母、子女

是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不

适当人选

是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及

其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理

人员情形

激励计划合规性要求

上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股

票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获

授股票是否未超过公司股本总额的 1%

激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授

予权益数量的 20%

不含董

激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其

姓名、职务、获授数量

管

不含董

激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励

对象行使权益的条件

管

股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10

年

股权激励计划披露完整性要求

（1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明是

否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与

是

股权激励的情形；说明股权激励计划的实施是会否会导致

上市公司股权分布不符合上市条件

（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围是

（3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授涉及的标的予

股票种类、的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例

百分比；若分次实施的，每次拟授出予的权益数量，涉及的

标的股票数量及占上市公司股本总额的比例百分比；设置

是

预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总

额的比例百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及

的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计

算过程的说明

（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员

的，应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权

激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者

按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出是

权益总量的比例；单个激励对象通过全部在有效期内的股

权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额

（5）股权激励计划的有效期，股票期权的、授权日或授权

日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性是

股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等

（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确

定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十

九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格

的，应当对定价依据及定价方式作出说明，聘请独立财务顾是

问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司

的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害

上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露

（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或

者行使权益的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益

的条件；对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说是

明；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得

递延至下期；如激励对象包括董事和高管，应当披露激励对

象行使权益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩

效考核指标的，应充分披露所设定指标的科学性和合理性；

公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业

绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性

（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应

明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使是

权益的期间

（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方

是

法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允

价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施是

股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

（11）股权激励计划的变更、终止是

（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职

是

务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解

是

决机制

（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存

在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有

关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致

是

不符合授予权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承

诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和

时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

绩效考核指标是否符合相关要求

指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否

有利于促进公司竞争力的提升

根据公

司及行

以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照

公司是否不少于 3 家

发展情

况

限售期、行权期合规性要求

限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少

于 12 个月

各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票

总额的 50%

股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于

股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届

满日

股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象

获授股票期权总额的 50%

独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公

益发表意见

股权激

励计划

草案披

露后，

公司在

上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管发出股

理办法的规定发表专业意见东大会

通知

时，同

时披露

法律意

见书

（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行

是

股权激励的条件

（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》

是

的规定

（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股

是

权激励管理办法》的规定

（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》

是

及相关法律法规的规定

（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息

是

披露义务

（6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助是

（7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股

是

东利益和违反有关法律、行政法规的情形

（8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是

是

否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避

（9）其他应当说明的事项不适用

未聘请

上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表

的专业意见是否完整，符合管理办法的要求

问

审议程序合规性要求

股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避

表决

本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的

一切法律责任。

石家庄尚太科技股份有限公司董事会

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