前摩根大通王牌黄金交易员被判刑两年曾被称为“最高产的幌骗作手”

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前摩根大通王牌黄金交易员被判刑两年曾被称为“最高产的幌骗作手”

2023-08-24 05:52:46 来源：ZAKER财经

财联社 8 月 23 日讯（编辑史正丞）综合当地媒体报道，前摩根大通王牌黄金交易员格雷格 · 史密斯（Gregg Smith）因为幌骗交易、欺诈等罪行，在周二被芝加哥法院判处两年有期徒刑。

作为最新进展的背景，去年 11 月，格雷格 · 史密斯与前摩根大通全球贵金属部门主管迈克尔 · 诺瓦克（Michael Nowak）被陪审团定罪。根据案情，检察官指控两人在 2008 至 2016 年期间，通过幌骗的交易模式，在黄金、白银等期货合约上牟利，并造成市场参与者上亿美元的损失。

(资料图)

作为被广泛报道的评述，本案的检察官将史密斯称为美国政府有史以来起诉的 " 最高产幌骗交易员 "。

本案法官 Edmond Chang 认为，史密斯和诺瓦克很清楚地知道自己的所作所为是错误的。他裁定史密斯的刑期将在明年 1 月 15 日开始。不过史密斯的律师已经表示正在对量刑提出上诉。检方最初寻求对史密斯判处 6 年有期徒刑，但在周二改变态度，转而建议判处 23 个月刑期。辩护方则要求免去史密斯的牢狱之灾。

幌骗曾是商品市场的 " 公开秘密 "

根据芝加哥商品交易所的定义，幌骗即某一交易者针对特定合约下一个或多个买方或卖方的订单，给市场制造虚假的买卖意图。该交易者所下订单通常在挂单总量中占有较大规模，因此能够人为误导制造买方或卖方需求假象。

通常来说，这类交易员会通过反向订单赚钱。简单概括来说，他们会在市场的一边下达真实订单，同时在另一边下达大量但没有真实交易意图的订单。

由于这类交易并不难理解，所以美国执法机构对于幌骗行为的查处通常都能有所收获。在史密斯之前，已经有两名德意志银行交易员和两名美国银行交易员均领到 1 年有期徒刑。在 2020 年，摩根大通因涉嫌操纵贵金属期货合约、美国国债期货合约等指控与美国司法部达成 9.2 亿美元的和解协议，这也是次贷危机后美国金融机构因被控操纵市场交的最大一笔罚金。

作为本案检方的污点证人，前摩根大通交易员、史密斯的门徒 Christiaan Trunz，在去年出庭指证称史密斯以下达和取消虚假订单动作快而闻名，他的同事们还开玩笑说 " 他需要在手指上放点冰块来降温 "。坐在史密斯身旁看着他快速下单并取消的 Trunz 对法庭表示，这是交易室里的开放策略，根本不需要隐藏。

这类交易在很长一段时间里，的确也算不上犯罪，直到 2010 年《多德 - 弗兰克法案》将幌骗交易入罪。

今年 4 月，辩护律师曾向法庭提出，鉴于史密斯和诺瓦克 " 没有从这些行动中获得个人利益 "，应当免于入狱。

根据法庭文件，在 2018 至 2016 年期间，诺瓦克的总收入为 2379 万美元，而史密斯也获得 900 万美元收入。

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