奥海科技: 关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

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奥海科技: 关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

2023-08-15 06:36:32 来源：证券之星

证券代码：002993 证券简称：奥海科技公告编号：2023-045

(资料图片)

东莞市奥海科技股份有限公司

关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

次解除限售的股份为首次公开发行前已发行的股份，数量为 171,600,000 股，占

公司总股本的 62.16%；

一、首次公开发行前已发行股份概况

（一）首次公开发行股票情况

经中国证券监督管理委员会《关于东莞市奥海科技股份有限公司首次公开发

行股票的批复》（证监许可[2020]927 号）核准，东莞市奥海科技股份有限公司

（以下简称“公司”）首次公开发行 A 股股票 45,200,000 股；经深圳证券交易

所《关于东莞市奥海科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上

〔2020〕719 号）同意，公司于 2020 年 8 月 17 日在深圳证券交易所上市交易。

（二）上市后股本变动情况

公司 2020 年年度股东大会审议通过了《关于 2020 年度利润分配预案的议

案》：以 2020 年 12 月 31 日总股本 18,080 万股为基数，拟向全体股东每 10 股

派发现金股利人民币 3 元（含税），合计派发现金 54,240,000.00 元；不送红股，

同时以资本公积金转增股本，每 10 股转增 3 股，共计转增 54,240,000 股，转增

后公司总股本 235,040,000 股。2021 年 4 月 29 日，权益分派实施完毕。

（三）2022 年度非公开发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于核准东莞市奥海科技股份有限公司非公开

发行股票的批复》（证监许可[2022]683 号）核准，公司向特定对象非公开发行

人民币普通股 41,000,000 股，于 2022 年 9 月 20 日在深圳证券交易所上市。发

行完成后，公司总股本由 235,040,000 股增加至 276,040,000 股。解除限售的股

份上市流通日为 2023 年 3 月 20 日。

截至本公告日，公司总股本为 276,040,000 股，其中尚未解除限售的股份数

量为 171,600,000 股，本次解除限售股份的股东共 5 名，解除限售股份合计

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东户数共计 5 名，分别为：深圳市奥海科技有限

公司（以下简称“深圳奥海”）、刘蕾、刘旭、深圳市奥悦投资合伙企业（有限

合伙）（以下简称“奥悦投资”）、深圳市奥鑫投资合伙企业（有限合伙）（以

下简称“奥鑫投资”）。

（一）上述股东在《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股票

上市公告书》中做出承诺具体内容如下：

承诺事承诺类履行情

承诺方承诺内容承诺时间承诺期限

由型况

深圳奥海、自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起 36 个月 2020 年 8

刘蕾、刘旭、股份限内，其不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公 2019 年 3 月 17 日至正常履

奥悦投资、售承诺司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部月 12 日 2023 年 8 行中

奥鑫投资分股份。月 16 日

首次公

其在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司首

开发行

次公开发行股票时的发行价；公司股票首次公开发行并

时所作

上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价 2023 年 8

承诺

深圳奥海、股份减均低于发行价，或者公司股票首次公开发行并上市后 6 2019 年 3 月 17 日至正常履

刘蕾、刘旭持承诺个月期末收盘价低于发行价，其所持有公司股票的锁定月 12 日 2025 年 8 行中

期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月（若上述期月 16 日

间公司发生除息、除权行为的，则上述价格将进行相应

调整）。

其在任职期间，每年转让的公司股份不超过本人所持公

司股份总数的 25%；若其在任期届满前离职的，在就任任职期间

股份减 2019 年 3 正常履

刘蕾、刘旭时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年转让的股至离职 6

持承诺月 12 日行中

份不得超过其所持有公司股份总数的 25%。其离职后半个月内

年内不转让其所持有的公司股份。

其原则上将继续持有公司股份；确有其他投资需求或急

需资金周转，且采取其他渠道融资较难解决，确实需要

减持公司股份时，在符合相关规定及承诺的前提下，其

将综合考虑二级市场股价的表现，减持所持有的部分公

司股份。2、本公司在减持时，减持行为将通过集中竞

价、大宗交易及协议转让等法律法规、交易所规定的合

法方式进行；其将遵守中国证监会《上市公司股东、董

监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所股票上市

规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、

高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定；如相关

持股意

法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。3、

向及减 2019 年 3 至承诺履正常履

深圳奥海如其在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司

持意向月 12 日行完毕行中

首次公开发行股票时的发行价（若上述期间公司发生除

承诺

息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整）。4、

公司上市后，其减持时将提前三个交易日履行公告义

务；如通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，其承

诺在首次卖出的十五个交易日前向深圳证券交易所备

案并公告减持计划，减持计划应当按照《深圳证券交易

所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份

实施细则》第十三条规定的内容确定，并按照相关规定

披露减持进展情况；若发生需向公司或投资者赔偿，且

必须减持股份以进行赔偿的情形，在该等情况下发生的

减持行为无需遵守本减持承诺；如相关法律法规相应修

订，则按届时有效的法律法规执行。

其原则上将继续持有公司股份；确有其他投资需求或急

需资金周转，且采取其他渠道融资较难解决，确实需要

减持公司股份时，在符合相关规定及承诺的前提下，其

将综合考虑二级市场股价的表现，减持所持有的部分公

持股意司股份。2、其在减持时，减持行为将通过集中竞价、

向及减大宗交易及协议转让等法律法规、交易所规定的合法方 2019 年 3 至承诺履正常履

刘蕾、刘旭

持意向式进行；其将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高月 12 日行完毕行中

承诺减持股份的若干规定》《深圳证券交易所股票上市规则》

《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管

理人员减持股份实施细则》的相关规定；如相关法律法

规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。3、如其

在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次

公开发行股票时的发行价（若上述期间公司发生除息、

除权行为的，则上述价格将进行相应调整）。4、公司

上市后，其在减持时将提前三个交易日履行公告义务；

如通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，其承诺在

首次卖出的十五个交易日前向深圳证券交易所备案并

公告减持计划，减持计划应当按照《深圳证券交易所上

市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施

细则》第十三条规定的内容确定，并按照相关规定披露

减持进展情况；若发生需向公司或投资者赔偿，且必须

减持股份以进行赔偿的情形，在该等情况下发生的减持

行为无需遵守本减持承诺；如相关法律法规相应修订，

则按届时有效的法律法规执行。

相关规定及承诺的前提下，将综合考虑二级市场的股价

表现，实施减持行为。2、减持时，本企业减持行为将

通过集中竞价、大宗交易及协议转让等法律法规、交易

所规定的合法方式进行；其将遵守中国证监会《上市公

司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易

所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董

事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规

定；如相关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法

持股意规执行。3、如其在锁定期满后两年内减持的，减持价

向及减格不低于公司首次公开发行股票时的发行价（若上述期 2019 年 3 至承诺履正常履

奥悦投资

持意向间公司发生除息、除权行为的，则上述价格将进行相应月 12 日行完毕行中

承诺调整）。4、公司上市后，本企业减持时将提前三个交

易日履行公告义务；如通过证券交易所集中竞价交易减

持股份的，其承诺在首次卖出的十五个交易日前向深圳

证券交易所备案并公告减持计划，减持计划应当按照

《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管

理人员减持股份实施细则》第十三条规定的内容确定，

并按照相关规定披露减持进展情况；若发生需向公司或

投资者赔偿，且必须减持股份以进行赔偿的情形，在该

等情况下发生的减持行为无需遵守本减持承诺；如相关

法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。

股东在公司收购和权益变动过程中做出的承诺：无。

股东后续追加的承诺：无。

法定承诺和其他承诺：无。

（二）本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺，未出现违反

承诺的情形。

（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情

形，公司不存在违法违规为其担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

所持限售股份本次解除限售数占公司总股

序号股东全称总数（股）量（股）本比例（%）备注

深圳市奥海科技有

限公司

深圳市奥悦投资合

伙企业（有限合伙）

深圳市奥鑫投资合

伙企业（有限合伙）

合计 171,600,000 171,600,000 62.16

注：1、本次限售股解禁后，刘蕾、刘旭仍需遵守上市公司董事、高级管理

人员持股变动的相关规定，即每年只能转让其持股的 25%，具体参见本文“二、

申请解除股份限售股东履行承诺情况”。因此，刘蕾、刘旭各自所持公司股份本

次可实际流通数量分别为公司股份总数的 2.825%、1.4125%。

四、本次可解除限售股票上市流通后的股本结构变化情况

本次变动前本次变动本次变动后

股份性质占总股本占总股本

股份数量增加（股）减少（股）股份数量

比例（%）比例（%）

一、限售条件流

通股/非流通股

高管锁定股 3,050,250 1.11 35,100,000 0 38,150,250 13.82

首发前限售股 171,600,000 62.16 0 171,600,000 0 0%

二、无限售条件

股份

三、总股本 276,040,000 100.00 171,600,000 171,600,000 276,040,000 100.00

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：

本次首次公开发行前已发行股份中的限售股份上市流通符合《中华人民共和

国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易

所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和

规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等符合有关法律

法规、部门规章、相关规则的要求；本次解除限售股东严格履行了其在公司首次

公开发行股票中做出的关于股份限售及减持的相关承诺；截至本核查意见出具之

日，奥海科技关于首次公开发行前已发行股份上市流通相关的信息披露真实、准

确、完整。

综上，本保荐机构对奥海科技首次公开发行前已发行股份上市流通事项无异

议。

六、备查文件

东莞市奥海科技股份有限公司董事会

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